Lập Sơ Đồ Dòng Dữ Liệu Cho KYC

Phạm vi: yêu cầu KYC cần được đánh giá theo tính cần thiết và vòng đời của từng trường dữ liệu. Phòng Chú Giải FB chỉ trình bày chú giải và kiểm chứng tuyên bố số bằng tài liệu gốc, phiên bản và lợi ích liên quan; bài viết không xác nhận một dịch vụ, giao dịch hay kết quả cụ thể.

Nguồn cần giữ

Thu thập chính sách riêng tư, biểu mẫu đồng ý, danh sách bên xử lý, thời hạn lưu và kênh thực hiện quyền. Lưu URL, chủ thể công bố, ngày truy cập và phiên bản trước khi trích số liệu; bản chụp không có nguồn chỉ được xem là đầu mối.

Các trường phải ghi

Tạo bảng gồm trường, mục đích, căn cứ, bên nhận, nơi lưu, thời hạn, mức che, quyền sửa và quyền xóa. Giữ dữ liệu theo thứ tự thời gian, dùng đơn vị nhất quán và tạo bản che riêng nếu hồ sơ có dữ liệu cá nhân.

Cách đối chiếu

So sánh từng trường với ít nhất một nguồn độc lập hoặc tài liệu gốc. Khi hai nguồn khác nhau, không chọn bản thuận tiện hơn; ghi định nghĩa, thời điểm và bối cảnh của từng bản rồi nêu điểm chưa giải quyết.

Giới hạn kết luận

không gửi bản đầy đủ nếu không biết ai nhận, vì sao giữ và cách yêu cầu sửa hoặc xóa. Kết luận phải giới hạn trong mẫu, phiên bản và thời điểm đã kiểm tra; phần thiếu bằng chứng được ghi là chưa xác định.